西部证券-证券行业关于开展证券公司账户管理功能优化试点的点评:优化买方投顾发展制度,利好券商财富管理转型-211205

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日期:2021-12-05 16:40:21 研报出处:西部证券
行业名称:证券行业
研报栏目:行业分析 罗钻辉  (PDF) 2 页 270 KB 分享者:sa***s
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研究报告内容
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  核心结论

  事件:12月3日,证监会支持证券公司严格按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规的要求,在现有客户交易结算资金第三方存管框架下,开展内部账户管理功能优化。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】中信证券、国泰君安、银河证券、中金财富、国信证券、安信证券、招商证券、中信建投、申万宏源、华泰证券10家证券公司符合试点的基本要求,获评审通过。http://www.hibor.com.cn(慧博投研资讯)

  试点券商可以在综合账户体系下设置不同类型的账户。试点券商可以建立基于客户统一身份识别的综合客户账户,将同一客户名下的资金账户、证券账户进行关联管理。综合账户的功能包括:1)具备客户资产全景展示功能,支持客户一键查询资金、证券等资产情况;2)在综合账户体系下支持设置分类管理资金子账户,证券公司可提供针对性的交易服务(如试点中的公募基金投顾业务子账户等)。

  证券公司账户功能优化试点,有助于打破原来阻碍买方投顾发展的制度障碍。与国际成熟的市场环境相比,目前券商在境内开展财富管理业务,会遇到缺乏账户功能、不能代客理财交易、收费模式单一等障碍。为券商客户提供独立于保证金账户的财富管理顾问账户,并允许有资质的投资顾问代理客户执行账户交易,实现账户所有权和交易权的分离,有助于国内证券公司发展财富管理业务。

  首批试点十家券商均拥有基金投顾试点资格,并多数已经正式展业。国泰君安、华泰证券、申万宏源、中信建投、银河证券和中金财富是首批七家获得基金投顾试点券商。而招商证券、中信证券、国信证券也作为第二批获得资格券商,近期已经推出投顾品牌。

  投资建议:我们看好基金投顾业务发展前景,预期将重塑券商的商业模式,而机构需持牌经营基金投顾业务,券商已占据先发优势,持续看好财富管理核心标的,推荐广发证券、东方证券、兴业证券,建议关注中信证券、中金公司(H股)。

  风险提示:资本市场改革进度不及预期、资本市场波动风险、行业竞争加剧风险、信用风险。

  

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